中华人民共和国证券法全文发布 – 每经网

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中华人民共和国证券法(1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议经过 依据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于批改〈中华人民共和国证券法〉的抉择》第一次批改 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议第一次修订 依据2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于批改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法令的抉择》第2次批改 依据2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于批改〈中华人民共和国保险法〉等五部法令的抉择》第三次批改 2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第2次修订)目录第一章总则第二章证券发行第三章证券买卖第一节一般规矩第二节证券上市第三节制止的买卖行为第四章上市公司的收买第五章信息发表第六章出资者保护第七章证券买卖场所第八章证券公司第九章证券挂号结算组织第十章证券服务组织第十一章证券业协会第十二章证券监督办理组织第十三章法令责任第十四章附则第一章总则第一条为了标准证券发行和买卖行为,保护出资者的合法权益,保护社会经济次序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的开展,拟定本法。第二条在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭据和国务院依法确定的其他证券的发行和买卖,适用本法;本法未规矩的,适用《中华人民共和国公司法》和其他法令、行政法规的规矩。政府债券、证券出资基金比例的上市买卖,适用本法;其他法令、行政法规还有规矩的,适用其规矩。财物支撑证券、财物办理产品发行、买卖的办理方法,由国务院按照本法的准则规矩。在中华人民共和国境外的证券发行和买卖活动,打乱中华人民共和国境内市场次序,危害境内出资者合法权益的,按照本法有关规矩处理并追查法令责任。第三条证券的发行、买卖活动,有必要遵从揭露、公平、公平的准则。第四条证券发行、买卖活动的当事人具有相等的法令地位,应当恪守自愿、有偿、诚笃信用的准则。第五条证券的发行、买卖活动,有必要恪守法令、行政法规;制止诈骗、内情买卖和操作证券市场的行为。第六条证券业和银职业、信任业、保险业施行分业运营、分业办理,证券公司与银行、信任、保险事务组织别离建立。国家还有规矩的在外。第七条国务院证券监督办理组织依法对全国证券市场施行集中统一监督办理。国务院证券监督办理组织依据需要能够建立派出组织,按照授权实施监督办理责任。第八条国家审计机关依法对证券买卖场所、证券公司、证券挂号结算组织、证券监督办理组织进行审计监督。第二章证券发行第九条揭露发行证券,有必要契合法令、行政法规规矩的条件,并依法报经国务院证券监督办理组织或许国务院授权的部分注册。未经依法注册,任何单位和个人不得揭露发行证券。证券发行注册制的详细规模、施行过程,由国务院规矩。有下列景象之一的,为揭露发行:(一)向不特定目标发行证券;(二)向特定目标发行证券累计超越二百人,但依法施行职工持股方案的职工人数不计算在内;(三)法令、行政法规规矩的其他发行行为。非揭露发行证券,不得选用广告、揭露劝诱和变相揭露方法。第十条发行人请求揭露发行股票、可转化为股票的公司债券,依法采纳承销方法的,或许揭露发行法令、行政法规规矩施行保荐准则的其他证券的,应当延聘证券公司担任保荐人。保荐人应当恪守事务规矩和职业标准,诚笃守信,勤勉尽责,对发行人的请求文件和信息发表材料进行审慎核对,督导发行人标准运作。保荐人的办理方法由国务院证券监督办理组织规矩。第十一条建立股份有限公司揭露发行股票,应当契合《中华人民共和国公司法》规矩的条件和经国务院同意的国务院证券监督办理组织规矩的其他条件,向国务院证券监督办理组织报送募股请求和下列文件:(一)公司章程;(二)发起人协议;(三)发起人名字或许称号,发起人认购的股份数、出资品种及验资证明;(四)招股说明书;(五)代收股款银行的称号及地址;(六)承销组织称号及有关的协议。按照本法规矩延聘保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法令、行政法规规矩建立公司有必要报经同意的,还应当提交相应的同意文件。第十二条公司初次揭露发行新股,应当契合下列条件:(一)具有健全且运转杰出的组织组织;(二)具有继续运营才能;(三)最近三年财政会计报告被出具无保留定见审计报告;(四)发行人及其控股股东、实践操控人最近三年不存在贪婪、贿赂、侵吞产业、移用产业或许损坏社会主义市场经济次序的刑事犯罪;(五)经国务院同意的国务院证券监督办理组织规矩的其他条件。上市公司发行新股,应当契合经国务院同意的国务院证券监督办理组织规矩的条件,详细办理方法由国务院证券监督办理组织规矩。揭露发行存托凭据的,应当契合初次揭露发行新股的条件以及国务院证券监督办理组织规矩的其他条件。第十三条公司揭露发行新股,应当报送募股请求和下列文件:(一)公司营业执照;(二)公司章程;(三)股东大会抉择;(四)招股说明书或许其他揭露发行征集文件;(五)财政会计报告;(六)代收股款银行的称号及地址。按照本法规矩延聘保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。按照本法规矩施行承销的,还应当报送承销组织称号及有关的协议。第十四条公司对揭露发行股票所征集资金,有必要按照招股说明书或许其他揭露发行征集文件所列资金用处运用;改动资金用处,有必要经股东大会作出抉择。擅自改动用处,未作纠正的,或许未经股东大会认可的,不得揭露发行新股。第十五条揭露发行公司债券,应当契合下列条件:(一)具有健全且运转杰出的组织组织;(二)最近三年均匀可分配利润足以付出公司债券一年的利息;(三)国务院规矩的其他条件。揭露发行公司债券筹措的资金,有必要按照公司债券征集方法所列资金用处运用;改动资金用处,有必要经债券持有人会议作出抉择。揭露发行公司债券筹措的资金,不得用于补偿亏本和非生产性支出。上市公司发行可转化为股票的公司债券,除应当契合第一款规矩的条件外,还应当恪守本法第十二条第二款的规矩。可是,按照公司债券征集方法,上市公司经过收买本公司股份的方法进行公司债券转化的在外。第十六条请求揭露发行公司债券,应当向国务院授权的部分或许国务院证券监督办理组织报送下列文件:(一)公司营业执照;(二)公司章程;(三)公司债券征集方法;(四)国务院授权的部分或许国务院证券监督办理组织规矩的其他文件。按照本法规矩延聘保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。 12345678910下一页

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